重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
街舞文化再燃荧屏,《了不起!舞社2》定档:多元主理人碰撞火花,街舞厂牌展现风采
由优酷出品的明星带队舞社竞技真人秀节目《了不起!舞社》第二季将于4月8日正式播出。今日,节目举办看片会,总导演陆伟携主理人杨丞琳、郑秀妍、高瀚宇、李斯丹妮、程潇、赞多亮相,并与高校舞社代表热情互动,共同揭秘第二季的精彩看点。
全新赛制聚焦厂牌,多元主理人碰撞火花
与第一季不同,《了不起!舞社》第二季将聚焦街舞厂牌的生存与发展,以“厂牌季”的全新赛制为核心,带领观众领略街舞文化的独特魅力。21支国内顶尖街舞厂牌将悉数登场,在齐舞对抗赛制的角逐中展现风采。
为了更好地呈现厂牌特色,节目邀请了六位风格各异的明星担任主理人。杨丞琳作为舞社事务总管兼主理人,将带领舞社征战赛场;郑秀妍的加入,则为节目增添了国际化视野;高瀚宇和李斯丹妮则凭借丰富的舞台经验和强大的精神力,为节目注入了新鲜活力;而老主理人程潇和赞多,则将继续发挥他们的经验和影响力,为节目带来更多精彩看点。
总导演陆伟:希望为街舞厂牌提供更好平台
在看片会上,总导演陆伟详细介绍了第二季的赛制和亮点。他表示,之所以选择“厂牌季”的主题,是因为近年来国内很多街舞厂牌都面临着巨大的生存压力。希望通过这个节目,能够为这些厂牌提供一个更好的平台,帮助他们重焕活力,传播街舞文化。
多元化内容传递正能量,关注年轻观众情感价值
除了精彩的竞技之外,《了不起!舞社》第二季还将传递更多正能量,关注年轻观众的情感价值。节目将通过展现舞者们刻苦训练、追逐梦想的故事,鼓励年轻人勇敢追梦,不畏挑战。
陆伟表示,希望《了不起!舞社》第二季能够成为一档兼具观赏性和正能量的节目,为观众带来欢乐和感动,同时也为街舞文化的推广和发展贡献力量。
全新阵容,全新赛制,全新看点,《了不起!舞社》第二季即将燃情开播,敬请期待!
发布于:2024-07-04 02:54:55,除非注明,否则均为
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